Українська    Русский   English 
Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Національна комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Нацкомфінпослуг
Лист Голові комісії

Сервісний центр

 

 

Фінансовий моніторинг

 

До уваги суб’єктів первинного фінансового моніторингу!

 


Аналітична інформація щодо аналізу ефективності заходів, що здійснювалися суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ), які відносяться до сфери регулювання і нагляду Нацкомфінпослуг 

 

протягом 2016 року

протягом І кварталу 2017 року

 


Фінансовий моніторинг – сукупність заходів, які здійснюються суб‘єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.

Суб’єктами первинного фінансового моніторингу є:

  • банки, страхові компанії, кредитні спілки, ломбарди та ін. фінансові установи;
  • платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;
  • товарні, фондові та ін. біржі;
  • професійні учасники ринку цінних паперів;
  • компанії з управління активами;
  • оператори поштового зв’язку та інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;
  • філії або представництва іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;
  • суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги при здійсненні операцій купівлі-продажу нерухомого майна;
  • суб’єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами та дорогоцінним камінням і виробами з них, якщо сума фінансової операції дорівнює або перевищує суму, визначену законодавством;
  • суб’єкти господарювання, які проводять лотереї і азартні ігри, включаючи казино, електронне казино;
  • нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи – підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб’єкти господарювання, які надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги в рамках трудових правовідносин), у випадках, передбачених законодавством;
  • інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.

Суб’єктами державного фінансового моніторингу є:

  • Національний банк України,
  • Міністерство фінансів України,
  • Міністерство юстиції України,
  • Міністерство транспорту та зв’язку України,
  • Міністерство економіки України,
  • Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку,
  • Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
  • Державна служба фінансового моніторингу України.

Відповідно до  «Положення  про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків, фінансових послуг», затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1070/2011 Нацкомфінпослуг

138) виконує в межах своїх повноважень функції суб'єкта державного фінансового моніторингу;

139) визначає за погодженням із Держфінмоніторингом вимоги до організації проведення фінансового моніторингу фінансовими установами та юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають право на надання фінансових послуг відповідно до законів та нормативно-правових актів Нацкомфінпослуг, для виконання ними вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.